竟敢挪用资产，近30亿未兑付！监管出手：这对夫妻，终身禁入证券市场！

近日，深圳证监局公布的一起私募违规处理决定显示，依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（以下简称前海汇能或公司）两名主要负责人采取终身证券市场禁入措施。

值得一提的是，这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。

募资超80亿，30亿资金未兑付，私募基金管理人资格被注销，历时两年多时间的深圳前海汇能再次迎来监管处罚。

前海汇能“夫妻档”负责人

被终身市场禁入

据深圳证监局通报，前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人，公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。

在两人担任公司负责人期间，公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为，也涉嫌违法犯罪行为，涉案金额特别巨大，涉及投资者人数众多，严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。

事实上，此前深圳证监局已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚，并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节，在履行事先告知、听证等法定程序后，深圳证监局于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

每经小编查询此前深圳证监局公布的市场禁入决定书，前海汇能几大违法方面都有详细阐述。

第一，即是发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业（有限合伙）等24只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

第二，向非合格投资者募集资金。前海汇能担任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海汇能叁号新三板投资企业、深圳前海汇能达荣壹号信息咨询企业存在向非合格投资者募集资金行为，分别向投资者杨某募集资金50万元，向投资者熊某募集资金50万元。

此外，该私募基金还向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。与此同时，挪用基金财产。汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金和汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金二期系前海汇能担任基金管理人的契约型私募基金，分别募集资金1.501亿元和2.302亿元，合计3.803亿元，后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联公司深圳前海汇能天宝投资管理企业（有限合伙）银行账户。

另外，中国证券投资基金业协会的资料显示，深圳前海汇能金融控股集团有限公司此前为私募基金管理人，但已于2020年5月6日被协会注销。

据启信宝显示，深圳前海汇能金融控股集团成立于2013年，是首批在前海注册成立并通过私募投资基金管理人登记的金融控股集团。是一家以财富管理、资产管理、证券投资、股权投资为核心业务的规模型综合金融控股集团。康媛媛持股9成，徐山持股1成。

公司存在多起司法风险事件。其中，涉诉关系有142条，法律诉讼有167条，立案信息有204条。

深圳证监局表示，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。在法院公开庭审过程中，深圳证监局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听，警示违法违规经营后果。

最后，深圳证监局还表示，各私募基金管理人及相关从业人员，应当以“前海汇能”等案件为鉴，切实增强合规意识，严格遵守法律法规；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改到位，否则必将受到法律法规的惩处。

募资超80亿

未兑付本金竟高达29.53亿元

早在今年3月，深圳市人民检察院就已对徐山、康媛媛等人提起起诉。

据当时深圳市人民检察院通报，犯罪嫌疑人徐山、康媛媛涉嫌集资诈骗罪，杨桦、黄龙君涉嫌非法吸收公众存款罪一案，已于近日由福田区检察院报送深圳市检察院审查起诉。

侦查机关认定，犯罪嫌疑人徐山系深圳市前海汇能金融控股集团有限公司法人代表、董事长和公司实际控制人，负责汇能金控整体事务及对外投资。犯罪嫌疑人康媛媛（徐山妻子）系公司大股东（持股90%）和监事，负责汇能金控日常管理运营，分管财务部、财富中心（营销部门）、人事部、客服部等。犯罪嫌疑人杨桦系汇能金控执行总裁、财富中心总监，协助康媛媛管理汇能金控的人事部、财富中心等部门，主要负责寻找客户投资，对汇能金控的私募基金产品宣传、销售，向投资人募集资金，完成公司销售任务。犯罪嫌疑人黄龙君系汇能金控财富中心总监，在杨桦离职后履行财富中心负责人职责，负责寻找客户投资，对汇能金控的私募基金产品宣传、销售，向投资人募集资金，完成公司销售任务。

自2014年1月至2018年10月期间，汇能金控公司共发行了75支私募基金产品，总募集金额约为85.94亿元人民币，返还投资人本金总计55.85亿元，未兑付本金总计29.53亿元，共计吸收投资者1507人（去重）资金。

十名主要负责人

被依法采取刑事强制措施

深圳市公安局福田分局也在持续披露关于前海汇能一案的相关进展。

深圳市公安局福田分局表示，2021年6月10日，警方对邵某强、陈某萍、肖某、尹某萍、卢某政、张某、王某、冯某飞、郜某红、张某凤共十人依法采取刑事强制措施。警方将持续关注该案非法吸存行为人(包括公司高管、理财人员)退佣情况并适时继续开展收网打击工作。

截止至2021年6月12日，警方共依法冻结涉案资金约1.7亿元人民币，首轮查封不动产4处，轮候查封不动产3处，冻结车辆过户权限4部。

警方将持续对该案进行侦办，全力做好追赃挽损工作。警方敦促该案相关欠款企业及个人，依法履行还款义务并及时归还涉案资金，将相关款项归还至指定账户。

警方告诫该案非法吸存行为人(包括公司高管理财人员)自本公告发布之日起至12月30日，将在深圳前海汇能金融控股集团或涉案关联公司服务期获得的提成、佣金、返点费、奖金等非法所得退还至以上账户，并注明“退缴赃款人”姓名和用途。对积极配合退缴非法所得的人员，警方将依法从轻从宽处理;对拒不配合的人员警方将依法追究相关法律责任。目前，上述案件正在进一步加大案件侦查力度全力追赃挽损中。

编辑|程鹏 杜恒峰 肖勇

校对|段炼

封面图片来源：视觉中国

每日经济新闻综合自深圳证监局、央视财经、中国基金报

每日经济新闻

百味人生徐：私慕基金就是坑，竟然有人傻！！！真的想不通有许多精明人会看上！！明明就是诈骗，却拦不住那么多人投入私慕基金！！真的有人认为风险大，收益高！！！到最后只能呵呵呵！！

兴心之星：呵，一种投资方式而已，客观点，太带情绪，到底是别人傻，还是你傻。

爱情一杯：神人啊。。。一对夫妻都是神人。。。好好一手牌打的稀碎啊。。。胆子大 能力小 最后全都跑不了。。。

公募资管五阿哥：家族企业跟夫妻挡型的还是不一样的[嘻嘻][嘻嘻]实体业倒问题不大，关键金融业，员工风险就大了。

若随prince：那进家族企业的怎么办？

网友35ab2b8：30亿啊！只是终身禁入证券市场而已！

誓言谎言一样难言：已经抓了

律秋梵玉08W：刑法:犯盗窃罪，数额巨大满三十万元，可判处死刑。

鹰眼看世界7UV52：风险市场最大的特点是风险，今天跳水我几个账户平均回撤2%左右，不要以为挣了几个钱就有多厉害，忽视了市场本质就是这些私募的致命问题。
同时投资者也要明白多厉害是假的，活的长才是真的，我的收益年复利保守在三到五倍，但是别人问我股市能挣钱吗，我说不能，很难，从来不认为自己厉害，股市容易挣钱，只是看见有些机会摆在那里刚好能抓住，向今天这样的事我是有心理准备的都是谁也没办法做什么。

随缘居然LX：人才[滑稽][滑稽][滑稽]

风云2吧：给我1亿，终身不入证券市场

世初蓝7C：同感

ht梦：给我100万 同感

呼延蔓002：就好了像饭桌上不让他俩吃十个菜里的九个，他俩本身就不喜欢吃的另外那菜九个菜，他怕什么？怪不得现在这些人胆子越来越大呢

秀丽的冷杉：我以为是终身监禁呢。吓!

律秋梵玉08W：同感。

我是深圳华哥：金融不懂，千万别碰，我被小额贷和信用害惨了，现在负债30万，

我是深圳华哥：呵呵，我想问下，你管住自己的手和收住自己的心吗？那么多人被坑过，除非你是。。。。。

feiyunlz：害惨的是你自己，管住自己的手，收住自己的心

Ak4719880808：好样的,都是人才.....不是人才都接触不到这笔钱....[笑哭]

网友62470ff：给我1000万我终身不进证券市场[二哈][二哈][二哈][二哈][二哈][二哈][二哈]

懂事儿会秘书长：得，资金链断了，债权人的钱能要回来吗？

TMNZ：想都别想

funnywenfen：没想到这私募的也玩出P2P的样子，庞氏的样子，钱那么多，投资人呢？怎么办？

力致远027：还应加一条，终身禁止注册营业执照。

爱过也痛过6zoq6：30亿 也就是我给我爷上坟的时候见到过 在说给我50万 我一辈子都不进证券所

winfan178：不要30亿，也不要3亿，给劳资0.3亿，劳资也自觉自废武功，绝不踏进券市半步！

jrgwkscz：有足够的资本就有足够的谈判条件，数额越大，谈判的筹码越多~~~

白桦林里窜出的八戒哥：对他们有啥损失

chene05：这对夫妻名字叫得好一个叫徐某、一个叫康某，名字都叫同一个“某”字，好有夫妻相啊？

帅的忒低调：玖富诈骗公司

道家风水养生预言：关键是那30亿去哪里了[滑稽]

小学生108087：希望严惩，把诈骗的钱退还投资人

兴心之星：呵，一种投资方式而已，客观点，太带情绪，到底是别人傻，还是你傻。

财团在线：小黄车也一样

公募资管五阿哥：家族企业跟夫妻挡型的还是不一样的[嘻嘻][嘻嘻]实体业倒问题不大，关键金融业，员工风险就大了。

若随prince：那进家族企业的怎么办？

ZhOUWei8323222：哈哈哈哈哈😂哈哈哈哈😄！太幸福了！

誓言谎言一样难言：已经抓了

律秋梵玉08W：刑法:犯盗窃罪，数额巨大满三十万元，可判处死刑。

世初蓝7C：人家已经不在乎了，早就挣够了

随缘居然LX：人才[滑稽][滑稽][滑稽]

八千里路OCoJJ：支付平台都是私募基金，违法犯罪

世初蓝7C：同感

ht梦：给我100万 同感

朋春燕zJ：如果有那些钱，五辈子不入市都可以

公募资管五阿哥：还是做标准化产品心里踏实，睡得着觉！

律秋梵玉08W：同感。

好好njUVa：上海福盈集团已三年未兑付本金！

我是深圳华哥：呵呵，我想问下，你管住自己的手和收住自己的心吗？那么多人被坑过，除非你是。。。。。

feiyunlz：害惨的是你自己，管住自己的手，收住自己的心

尚天郊：赵薇夫妇呢？

青山绿水钓鱼者：找个代理人，照样玩！[滑稽]

犹半凡Ww：私人投资者小打小闹也许可以，千万别大搞。

TMNZ：想都别想

田长旭bg：有不敢的吗？

网友c405b71：还有赵军旗俩夫妻

网友5d0665d：人民的眼睛是雪亮的

贾跃亭EI：前海涨势强劲、目前没下跌

湖水U0：不听话的小孩，一辈子都不给你糖吃了

Ys礼jjhh：30亿呐，不用坐牢吗？

巩镶天Uk：请问她可不可以用她亲朋好友的身份再次进入证券呢

QLSR30：应当判重刑。

旷尔丝03N：他们心里喊最多3亿，怎么报道出来的是30亿？

一剑茫然：我还以为是赵军旗夫妇

兴心之星：呵，一种投资方式而已，客观点，太带情绪，到底是别人傻，还是你傻。

幽弥狂0506：我还以为又说赵薇呢

公募资管五阿哥：家族企业跟夫妻挡型的还是不一样的[嘻嘻][嘻嘻]实体业倒问题不大，关键金融业，员工风险就大了。

若随prince：那进家族企业的怎么办？

德娴老妮：程序还是要走的，胆儿不能这么肥。

誓言谎言一样难言：已经抓了

律秋梵玉08W：刑法:犯盗窃罪，数额巨大满三十万元，可判处死刑。

天之骄子0204：换个公司注册不又开始了？

随缘居然LX：人才[滑稽][滑稽][滑稽]

网友34961f：竟有如此?出尘绝艳!

世初蓝7C：同感

ht梦：给我100万 同感

湛寄垒k9：值大发了

觉酒11：车拍卖不？

律秋梵玉08W：同感。

塑料板凳：不入刑?

我是深圳华哥：呵呵，我想问下，你管住自己的手和收住自己的心吗？那么多人被坑过，除非你是。。。。。

feiyunlz：害惨的是你自己，管住自己的手，收住自己的心

ywl929：判二十年

Tony0688：太爽了30亿

来自周庄古镇勇敢  的丁香花：该全部没收财产

TMNZ：想都别想

摩羯王66661：说到夫妻，我还以为是赵薇和她老公[三哈]，点开一看不是。。

津沽老四雷火丰：(纯与大家闲侃，与楼主及文章无关，特声明)—什么叫业力与业报？寂静法师给我们的定义是这样的：业，就是我们想了、看了、用了、说了之后留下来并被储存在宇宙中的信息。如果说储存在宇宙中不容易理解，换个说法就是储存在心理学所讲的潜意识中，佛法叫做阿赖耶识。用电脑作比喻就是储存在硬盘或者云端中，业报呢，就是类似于电视剧天龙八部里面慕容复所创的武功一样(以己之道，还施彼身)，宇宙将你的言行及所做所为记录下来了，在适当的时候，以你当初对待外界及他人的方式，偿还给你，基于这个宇宙规律，所以佛家及各宗教都劝人积德行善，将心比心，爱人如己，因世界是循环的，好像日月周而复始，做，有益他人的事，其实就是利于未来的自己

格尔卢阿迦浩：没用。用个亲戚朋友的证券帐号一样能操作。

卓问镶6e：播爆啦

一曲肝肠断faqiu：神人啊